单选题：与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（）机制。A监督B评比C制衡D审核

题目内容：

与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（）机制。

A监督

B评比

C制衡

D审核

参考答案：

答案解析：

任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（）金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。A一次性的B间隔的C持续性的D定期

任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（）金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。A一次性的B间隔的C持续性的D定期的

分类：证券从业资格试题题型：单选题

按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（）主要业务的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融

分类：证券从业资格试题题型：单选题

以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。①保守客户秘密②履行法定信息披露义务③完善客户沟通、投诉处理机制④不得挪用、侵占客户资金⑤不得开展业务竞争⑥履行公司财务报告披露义务A①②③④⑤B②③④⑤⑥C①②③④⑥D①②④⑤⑥

分类：证券从业资格试题题型：单选题

证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得（）同意。A证券公司首席风险官B子公司董事长C证券公司董事长D证券公司总经理

分类：证券从业资格试题题型：单选题

金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。A1；1B2；1C1

分类：证券从业资格试题题型：单选题