单选题:中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入( )的通报事项。A董事会B业务部门C管理层D监事会 题目分类:基金从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入( )的通报事项。A董事会B业务部门C管理层D监事会 参考答案: 答案解析:
关于经理层人员,说法正确的有( )。Ⅰ.维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策,不受他人干预Ⅱ.熟悉相关法律、行政法规及中国证 关于经理层人员,说法正确的有( )。Ⅰ.维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策,不受他人干预Ⅱ.熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权Ⅲ.构建公司自身的企业文化,保持公 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
( )不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。A收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据B对不合规现象或问题进行惩处C及时为高级管理层提供合规建议D保持与监管机构 ( )不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。A收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据B对不合规现象或问题进行惩处C及时为高级管理层提供合规建议D保持与监管机构日常的工作联系 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
监事会对经营管理的业务监督说法正确的是( )。Ⅰ.通知业务机构停止其违法行为Ⅱ.随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况Ⅲ.审核董事会 监事会对经营管理的业务监督说法正确的是( )。Ⅰ.通知业务机构停止其违法行为Ⅱ.随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况Ⅲ.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告Ⅳ.当监事会认为有必要时, 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责包括( )。A建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人 基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责包括( )。A建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障B发现违法违规行为及时报告 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
基金管理人的合规管理主要涉及( )等内容。A风险控制B公司治理C投资管理D以上都是 基金管理人的合规管理主要涉及( )等内容。A风险控制B公司治理C投资管理D以上都是 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案