多选题:期货交易所未代期货公司履行期货合约的( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货交易所未代期货公司履行期货合约的( )。 A.期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所 B.客户应当直接向期货交易所主张权利 C.客户起诉期货交易所的,期货公司为被告,期货交易所作为第三人参加诉讼 D.期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利 参考答案: 答案解析:
期货公司错误执行客户交易指令,客户未予以认可,对此,下列有关责任承担的处理方式中正确的有( )。 期货公司错误执行客户交易指令,客户未予以认可,对此,下列有关责任承担的处理方式中正确的有( )。A.交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由期货公司承担 B. 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括( )。 中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括( )。A.拟任人死亡或者丧失行为能力 B.申请人撤回申请材料 C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循( )的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循( )的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。A.客户利益优先 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行( )。 中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行( )。A.监督检查 B.核查验证 C.行政监管 D.自律管理 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案