多选题:中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括( )。 A.拟任人死亡或者丧失行为能力 B.申请人撤回申请材料 C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查 D.申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查 参考答案: 答案解析:
期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循( )的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循( )的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。A.客户利益优先 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行( )。 中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行( )。A.监督检查 B.核查验证 C.行政监管 D.自律管理 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
下列选项中,期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是( )。 下列选项中,期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是( )。A.单个股东的持股比例增加到3%以上 B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上 C.单 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
关于港口经营管理,阐述错误的是( )。 关于港口经营管理,阐述错误的是( )。A.从事港口装卸和仓储业务的经营人可以兼营理货业务 B.从事港口装卸和仓储业务的经营人不得兼营理货业务 C.理货业务经营 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案