单选题:信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料的,处( )罚款。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料的,处( )罚款。 A.1万元以上3万元以下 B.3万元以上5万元以下 C.3万元以上10万元以下 D.10万元以上20万元以下 参考答案: 答案解析:
犯集资诈骗罪的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。 犯集资诈骗罪的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。A.1 B.3 C.5 D.10 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚,下列描述不正确的是( )。 关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚,下列描述不正确的是( )。A.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在( )分别开立账户。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.中国证监会Ⅲ.商业银行Ⅳ.证券登记 证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在( )分别开立账户。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.中国证监会Ⅲ.商业银行Ⅳ.证券登记结算机构A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司经营证券自营业务必须符合的规定有( )。Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ.自营 证券公司经营证券自营业务必须符合的规定有( )。Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有( )。Ⅰ.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.净资本与净资产的 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有( )。Ⅰ.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.净资本与净资产的比例不得低于40%Ⅲ.净资本与负债 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案