单选题:关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚,下列描述不正确的是( )。

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题目内容:
关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚,下列描述不正确的是( )。 A.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书
B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
C.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在5年内不得参加资格考试
D.证券经营机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由中国证券业协会责令改正

参考答案:
答案解析:

证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在(  )分别开立账户。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.中国证监会Ⅲ.商业银行Ⅳ.证券登记

证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在(  )分别开立账户。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.中国证监会Ⅲ.商业银行Ⅳ.证券登记结算机构A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ

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证券公司经营证券自营业务必须符合的规定有(  )。Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ.自营

证券公司经营证券自营业务必须符合的规定有(  )。Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本

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证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有(  )。Ⅰ.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.净资本与净资产的

证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有(  )。Ⅰ.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.净资本与净资产的比例不得低于40%Ⅲ.净资本与负债

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以下属于操纵市场行为的是( )。

以下属于操纵市场行为的是( )。A.将自营账户借给他人使用 B.委托其他证券公司代为买卖证券 C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 D.

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基金销售机构应当建立完善的(  )。Ⅰ.基金份额持有人账户 Ⅱ.资金账户管理制度Ⅲ.基金份额持有人资金的存取程序Ⅳ.授权

基金销售机构应当建立完善的(  )。Ⅰ.基金份额持有人账户 Ⅱ.资金账户管理制度Ⅲ.基金份额持有人资金的存取程序Ⅳ.授权审批制度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.

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