单选题：合规风险的主要种类是（ ）。A投资合规性风险B销售合规性风险C信息披露合规性风险D以上都是

中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入（ ）的通报事项。A董事会B业务部门C管理层D监事会

关于经理层人员，说法正确的有（ ）。Ⅰ.维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预Ⅱ.熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权Ⅲ.构建公司自身的企业文化，保持公

（ ）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。A收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据B对不合规现象或问题进行惩处C及时为高级管理层提供合规建议D保持与监管机构日常的工作联系

监事会对经营管理的业务监督说法正确的是（ ）。Ⅰ.通知业务机构停止其违法行为Ⅱ.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况Ⅲ.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告Ⅳ.当监事会认为有必要时，

基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责包括（ ）。A建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障B发现违法违规行为及时报告