单选题：按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（　　）。I.从事内幕交易 II.买卖法律明

题目内容：
按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（　　）。
I.从事内幕交易
II.买卖法律明文禁止买卖的证券
III.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
III.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 A．I、II、III、IV
B．II、III、IV
C．I、II、IV
D．I、III、IV

参考答案：
答案解析：

从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（　　）日内

从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（　　）日内向协会报告。 A．7 B．10 C．1

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（　　）。

按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（　　）。 A．接受代销金融产品的委托后 B．接受代销金融产品的委托前 C．向客户推荐

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表

上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。 A．2/3 B．

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

上市公司设独立董事，具体办法由（　　）规定。

上市公司设独立董事，具体办法由（　　）规定。 A．中国证监会 B．证券公司 C．证券交易所 D．国务院

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

金融期货的主要品种可以分为（　　）。I．股指期货II．金属期货III．利率期货IV．外汇期货

金融期货的主要品种可以分为（　　）。I．股指期货II．金属期货III．利率期货IV．外汇期货 A．I、II、III、IV B．I、III、IV C．I

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案