公开市场一级交易商制度中是由（ ）根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方。A中国人民银行B中国证监会C证券交易所D中国银行

现阶段银行间债券市场债券结算的主要结算方式是（ ）。A劵款对付B见劵付款C见款付劵D纯劵过户

（ ）履行监督管理银行间债券市场职能。A财政部B中国人民银行C政策性银行D中国证监会

下列关于资金清算中的托管人结算模式，说法正确的是（ ）。Ⅰ.一级结算由托管人作为结算参与人代表托管资产与中国结算公司完成净额交收Ⅱ.二级结算由托管人根据交易和清算数据拆分计算后与托管资产组合完成二级交收Ⅲ.证券投资基金、保险资产、企业年金基

（ ）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A50%B80%C100%D60%

给定无风险利率5%，关于投资组合A和B的单位风险收益，下列表述正确的是（）。A组合：平均收益率＝15％；标准差＝0.4；贝塔系数＝0.58.B组合：平均收益率＝11％；标准差＝0.2；贝塔系数＝0.41.A按照特雷诺比率作为标准比较，B投资

假设某基金在2012年12月3日的单位净值为1.484 8元，2013年9月1日的单位净值为1.788 6元。期间该基金曾于2013年2月28日每份额派发红利0.275元。该基金2013年2月27日(除息日前一天)的单位净值为1.897 6

（  ）的计算方法是GIPS的基本要求之一。A简单净值收益率B年（度）化收益率C时间加权收益率D几何平均收益率

假设某基金在2012年12月3日的单位净值为1.5151元，2013年9月1日的单位净值为1.8382元，期间该基金曾于2013年2月28日每份额派发红利0.315元。该基金2013年2月27日（除息日前一天）的单位净值为1.9014元，则

假设某基金第一年的收益率为5% ,第二的收益率也是5% ,其年几何平均收益率()。A小于5%B等于5%C大于5%D无法判断

关于基金的相对收益的说法不正确的是(  )。A基金的相对收益，就是基金相对于一定的业绩比较基准的收益B业绩比较基准的选取服从于投资目标C如果一个基金的目标是投资特定市场或特定行业，可以选取该市场或行业指数D可以选取几个指数的组合作为一个基金

已知某基金近三年来累计收益率为26%，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率为（  ）。A8. 01%B7.36%C8.22%D7.54%

某基金某年度收益为22%，同期其业绩比较基准的收益为18%，沪深300指数的收益为25%，则该基金相对其业绩比较基准的收益为（ ）。A-7%B4%C-4%D-3%

基金进行业绩比较时，不需要考虑的因素有（  ）。A基金管理规模B时间区间C风险和收益D投资对象

基于组合的风格分析方法排序正确的是（  ）。Ⅰ.根据每只基金所持股票特征值计算出该基金在每一项特征上的加权平均值，同时比照股票分档点归档Ⅱ.将市场上所有股票分别按照相关特征分档Ⅲ.计算所有基金在每项特征上的平均值，与市场上所有股票在相应特征

关于信息比率中的跟踪误差的说法,不正确的是()。A反映了积极管理的风险B是基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的标准差C信息比率越小的基金其表现要好于信息比率越高的基金D信息比率越大，说明基金经理单位跟踪误差所获得的超额收益越高

某一只基金2年的累计收益率为36%，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率为（  ） 。A0. 177B0.18C0.166D0.146

基金单位资产净值的计算公式为（ ）。ANAV=期末基金资产净值/预计发行的基金总份额BNAV=期末基金净资产收益率/预计发行的基金总份额CNAV=期末基金净资产收益率/发行在外的基金总份额DNAV=期末基金资产净值/期末基金单位总份额

第一批具有协会会员资格的基金评价机构包括（）I、中国银河证券股份有限公司II、海通证券股份有限公司III、招商证券股份有限公司IV、深圳特区证券有限责任公司AIBI、II、III、IVCI、II、IIIDI、III

与其他指数基金一样，（ ）会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险。AETFB混合基金C股票基金D债券基金