申请募集公募基金应提交的必备文件包括（ ）。A申请报告草案、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书草案B申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书草案C申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招

我国对非公开募集基金管理人没有严格的市场准人限制，实行登记制度，基金管理人只需向(  )登记即可。A中国证监会B中国人民银行C基金业协会D中国银监会

非公开募集基金不可以向(  )推介。A社会保障基金、企业年金等养老基金B私募基金管理人及其从业人员C慈善基金等社会公益基金D一般投资机构或个人

基金监管“三公”原则中的公正原则是指()。A要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为C对监管对象公正对待，一视同仁D要求基金监管机构的监管

公开募集基金管理公司主要股东为法人或其他组织，净资产不低于(  )人民币。A1亿元B2亿元C3亿元D4亿元

()是基金业协会的执行机构。A会员大会B董事会C理事会D监事会

中国证监会有权采取下列（ ）行政处罚措施。Ⅰ.没收违法所得Ⅱ.暂停或者撤销基金从业资格Ⅲ.暂停或者撤销相关业务许可Ⅳ.责令停业AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

对于非公开募集基金，由中国证监会及其派出机构实行统一监管，下述各项中(  )不是遵循的原则。A适度监管B事前监管C底线监管D自律监管

应当依法披露基金信息的义务人是（ ）。A基金管理人B基金托管人C基金评级机构D以上都是

负责交易所上市基金的信息披露监管工作的主体是（）。A证券交易所B证券业协会C基金业协会D中国证监会

只有获得基金托管资格的()，才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。A商业银行B基金管理公司C证券投资公司D证券交易所

根据《证券投资基金法》的规定，可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形是（）。A因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的B对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业

下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.非公开募集基金管理人可以由有限合伙企业担任Ⅱ.非公开募集基金实行产品备案制度Ⅲ.允许非公开募集基金的当事人对于设置基金托管人做例外约定Ⅳ.允许部分基金份额持有人对非公开募集基金的基金财产的债务承担无限连带责任AⅠ

可以责令有下列（ ）情形之一的基金托管人限期改正。Ⅰ.不再具备基金托管资格法定条件的Ⅱ.未能勤勉尽责的Ⅲ.在履行法定职责时存在重大失误的Ⅳ.依法解散的AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于基金份额持有人大会的说法，错误的是()。A代表基金份额5％以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会B基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构

申请开展基金销售业务资格的机构，其技术系统应与（ ）的系统进行联网测试。A商业银行电子银行部B第三方支付公司C中国证券登记结算公司D中国人民银行清算中心

关于公募基金的募集，以下描述正确的是（ ）。A基金管理人应当自募集期限届满之日起30日内聘请法定验资机构验资B基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，募集结束前任何人不得动用C封闭式基金募集规模达到准予注册规模的60%以上，方可办理基金备案

下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.基金监管体制是指基金监管活动主体及其职权的制度体系Ⅱ.基金监管内容是指基金监管具体对象Ⅲ.基金监管方式是指基金监管所采用的方法和形式Ⅳ.狭义的监管方式包括市场准入监管AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起()日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。A30B60C90D180

广义的基金监管包括以下（ ）方面。Ⅰ.政府监管Ⅱ.基金行业自律Ⅲ.基金机构内控Ⅳ.社会力量监督AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ