单选题:对于非公开募集基金,由中国证监会及其派出机构实行统一监管,下述各项中( )不是遵循的原则。A适度监管B事前监管C底线监管D自律监管 题目分类:基金从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 对于非公开募集基金,由中国证监会及其派出机构实行统一监管,下述各项中( )不是遵循的原则。A适度监管B事前监管C底线监管D自律监管 参考答案: 答案解析:
应当依法披露基金信息的义务人是( )。A基金管理人B基金托管人C基金评级机构D以上都是 应当依法披露基金信息的义务人是( )。A基金管理人B基金托管人C基金评级机构D以上都是 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列关于基金业协会的职责,说法错误的是()。A监督检查基金信息的披露情况B依法办理非公开募集基金的登记C提供会员服务,组织行业交流D制定和实施行业自律规则,监督 下列关于基金业协会的职责,说法错误的是()。A监督检查基金信息的披露情况B依法办理非公开募集基金的登记C提供会员服务,组织行业交流D制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
依据我国《基金法》规定,公募基金管理人由依法设立的()担任。A基金管理公司B基金托管人C投资管理公司D基金发起人 依据我国《基金法》规定,公募基金管理人由依法设立的()担任。A基金管理公司B基金托管人C投资管理公司D基金发起人 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,其可执行的措施有( )。Ⅰ.电话提示Ⅱ.警告Ⅲ.约见谈话Ⅳ.公开谴责AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ 证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,其可执行的措施有( )。Ⅰ.电话提示Ⅱ.警告Ⅲ.约见谈话Ⅳ.公开谴责AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
某客户经理在向客户推荐该基金时,声称该产品属于量化对冲产品,风险相当于银行存款,几乎无风险,但收益较银行存款高几倍,每年预期收益10%以上。该过程中,客户经理在 某客户经理在向客户推荐该基金时,声称该产品属于量化对冲产品,风险相当于银行存款,几乎无风险,但收益较银行存款高几倍,每年预期收益10%以上。该过程中,客户经理在宣传基金业绩时的不当活动有( )。Ⅰ、预测基金的证券投资业绩Ⅱ、诋毁其他基金管理 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案