单选题:合规管理的基本原则主要有()。①协调性原则;②主观性原则;③公正性原则;④及时性原则;⑤客观性原则;⑥独立性原则;⑦准确性原则;⑧专业性原则A②④⑥⑦⑧B③④⑤ 题目分类:基金从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 合规管理的基本原则主要有()。①协调性原则;②主观性原则;③公正性原则;④及时性原则;⑤客观性原则;⑥独立性原则;⑦准确性原则;⑧专业性原则A②④⑥⑦⑧B③④⑤⑦⑧C①③⑤⑥⑧D①②④⑤⑦ 参考答案: 答案解析:
()是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。A协调性原则B公正性原则C客观性原则D专业性原则 ()是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。A协调性原则B公正性原则C客观性原则D专业性原则 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时,( )有权通知他们停止其行为。A董事B股东C高级管理人员D监事 经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时,( )有权通知他们停止其行为。A董事B股东C高级管理人员D监事 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
以下关于合规管理的表述错误的是()。A所谓“合规”,与“违规”相对应,是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致B合规管理是一种财务管理活动C巴塞尔银行 以下关于合规管理的表述错误的是()。A所谓“合规”,与“违规”相对应,是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致B合规管理是一种财务管理活动C巴塞尔银行监管委员会关于银行合规风险的表述为金融业合规定义提供了一个公认的标准D基金管理人 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
存在特殊情况时,监事会有代表公司的权利。以下选项属于特殊情况的是( )。Ⅰ.当董事自己或他人与本公司有交涉时,由监事会代表公司与董事会进行交涉Ⅱ.当监事调查公司 存在特殊情况时,监事会有代表公司的权利。以下选项属于特殊情况的是( )。Ⅰ.当董事自己或他人与本公司有交涉时,由监事会代表公司与董事会进行交涉Ⅱ.当监事调查公司业务及财务状况,审核账册报表时,有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列关于基金公司投资人员利用未公开信息进行基金投资的表述中,错误的是( )。A市场存在信息不对称导致掌握更多信息一方能够以此牟利B该行为违背了保护基金持有人利益 下列关于基金公司投资人员利用未公开信息进行基金投资的表述中,错误的是( )。A市场存在信息不对称导致掌握更多信息一方能够以此牟利B该行为违背了保护基金持有人利益的基本原则C该行为属于个人道德风险,责任仅由个人承担D缺乏有效的内部控制使未公开 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案