多选题:在我国,期货交易所工作人员不得()。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 在我国,期货交易所工作人员不得()。 A.从事期货交易 B.泄露内幕消息 C.利用内幕消息获得非法利益 D.从期货交易所会员、客户处谋取利益 参考答案: 答案解析:
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重,并造成严重后果的,予以()。 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重,并造成严重后果的,予以()。 A.训诫 B.警告,并处以罚款 C.撤销从业资格 D.公开谴责 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
下列关于期货公司资产管理业务规范的表述,不正确的是( )。 下列关于期货公司资产管理业务规范的表述,不正确的是( )。 A.资产管理合同应当明确约定,由客户自行独立承担投资风险 B.期货公司应当向客户承诺或者担保委托资产 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
该期货公司申请停业时,应当向证监会提交以下( )材料。 该期货公司申请停业时,应当向证监会提交以下( )材料。 A.停业申请书 B.处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告 C.停业决议文件 D.期货业协 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司发生下列( )情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。 期货公司发生下列( )情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。 A.净资本由6亿元下降到4亿元 B.投资房地产市场 C.资管账户出现较大亏损 D. 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,对防范利益冲突的表述,正确的是()。 根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,对防范利益冲突的表述,正确的是()。 A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案