多选题:期货公司发生下列( )情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司发生下列( )情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。 A.净资本由6亿元下降到4亿元 B.投资房地产市场 C.资管账户出现较大亏损 D.因客户委托资产发生权属变更等重大情形,期货公司提前终止资产管理委托 参考答案: 答案解析:
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,对防范利益冲突的表述,正确的是()。 根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,对防范利益冲突的表述,正确的是()。 A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司应当建立并完善相关制度,为首席风险官( )地履行职责提供必要的条件。 期货公司应当建立并完善相关制度,为首席风险官( )地履行职责提供必要的条件。 A.独立 B.有效 C.恪守诚信 D.勤勉尽责 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
投资者应当遵守( )的原则,承担金融期货交易的履约责任,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。 投资者应当遵守( )的原则,承担金融期货交易的履约责任,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。 A.“买卖自负” B.“风险共担” C. 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
年所得在12万元以上的个人自行申报纳税时,应当填写《个人所得税纳税申报表》,填写该表时应对各项所得计算年所得。下列关于年 年所得在12万元以上的个人自行申报纳税时,应当填写《个人所得税纳税申报表》,填写该表时应对各项所得计算年所得。下列关于年所得计算的表述中,正确的是( )。 A. 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案