单选题:证券公司在开展业务创新时,在可行性研究的基础上,应当及时与( )沟通,履行创新业务的报备(报批)程序。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司在开展业务创新时,在可行性研究的基础上,应当及时与( )沟通,履行创新业务的报备(报批)程序。 A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.中国证券登记结算有限责任公司 参考答案: 答案解析:
以下条件中,可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的有( )。技术系统准备就绪业务管理制度和风 以下条件中,可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的有( )。技术系统准备就绪业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列事项中,属于有限责任公司的章程中应当记载的事项有( )。公司名称和住所公司经营范围公司股份总数、每股金额和注册资本 下列事项中,属于有限责任公司的章程中应当记载的事项有( )。公司名称和住所公司经营范围公司股份总数、每股金额和注册资本股东的姓名或者名称股东的出资方式、出资额 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求,下列说法错误的是( )。 关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求,下列说法错误的是( )。A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工 B.证券分析师不可 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是( )。 根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是( )。A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书 A.证券经纪人执 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下( )是证券公司与客户关系的基本原则。保守客户秘密履行法定信息披露义务完善客户沟通、投诉处理机制不得挪用、侵占客户 以下( )是证券公司与客户关系的基本原则。保守客户秘密履行法定信息披露义务完善客户沟通、投诉处理机制不得挪用、侵占客户资金不得开展业务竞争履行公司财务报告披露 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案