单选题：以下(　　)是证券公司与客户关系的基本原则。保守客户秘密履行法定信息披露义务完善客户沟通、投诉处理机制不得挪用、侵占客户

题目内容：
以下(　　)是证券公司与客户关系的基本原则。
①保守客户秘密
②履行法定信息披露义务
③完善客户沟通、投诉处理机制④不得挪用、侵占客户资金
⑤不得开展业务竞争⑥履行公司财务报告披露义务 A．①②③④⑤
A．①②③④⑤
B．②③④⑤⑥
B．②③④⑤⑥
C．①②③④⑥
C．①②③④⑥
D．①②④⑤⑥
D．①②④⑤⑥
参考答案：
答案解析：

股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的有(　　)。公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载公司股本总额

股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的有(　　)。公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载公司股本总额不少于人民币3000万元公开发行的股份达

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照(　　)等相关规定执行；没有规定

证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照(　　)等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任

按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

属于某证券公司的高级管理人员的有(　　)。合规负责人李某副总经理王某独立董事孙某财务负责人周某董事会秘书陈某执行委员会成

属于某证券公司的高级管理人员的有(　　)。合规负责人李某副总经理王某独立董事孙某财务负责人周某董事会秘书陈某执行委员会成员钱某A． B． C． D．

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的有(　　)。实际控制人会计师事务所律师事务所高级管理人员

下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的有(　　)。实际控制人会计师事务所律师事务所高级管理人员A． B． C． D．

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案