单选题:国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、

题目内容:
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施(  )。
①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责
③责令处分有关责任人员,并报告结果
④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
⑤对证券公司进行临时接管,并进行全面核查
⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境
内分支机构 A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②③④⑤⑥
参考答案:
答案解析:

下列有关债券交易的事项中,正确的是(  )。

下列有关债券交易的事项中,正确的是(  )。A.依法发行的股票、债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内,有特殊情形时,可以买卖 A.依法

查看答案

证券公司在开展业务创新时,在可行性研究的基础上,应当及时与(  )沟通,履行创新业务的报备(报批)程序。

证券公司在开展业务创新时,在可行性研究的基础上,应当及时与(  )沟通,履行创新业务的报备(报批)程序。A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机

查看答案

以下条件中,可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的有(  )。技术系统准备就绪业务管理制度和风

以下条件中,可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的有(  )。技术系统准备就绪业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方

查看答案

下列事项中,属于有限责任公司的章程中应当记载的事项有(  )。公司名称和住所公司经营范围公司股份总数、每股金额和注册资本

下列事项中,属于有限责任公司的章程中应当记载的事项有(  )。公司名称和住所公司经营范围公司股份总数、每股金额和注册资本股东的姓名或者名称股东的出资方式、出资额

查看答案

关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求,下列说法错误的是(  )。

关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求,下列说法错误的是(  )。A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工 B.证券分析师不可

查看答案