单选题:属于某证券公司的高级管理人员的有( )。合规负责人李某副总经理王某独立董事孙某财务负责人周某董事会秘书陈某执行委员会成 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 属于某证券公司的高级管理人员的有( )。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某⑥执行委员会成员钱某 A.①②③④⑤ B.②③④⑤⑥ C.①②③④⑥ D.①②④⑤⑥ 参考答案: 答案解析:
下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的有( )。实际控制人会计师事务所律师事务所高级管理人员 下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的有( )。实际控制人会计师事务所律师事务所高级管理人员A. B. C. D. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
我国的《期货交易管理条例》在哪年进行了( )修订。 我国的《期货交易管理条例》在哪年进行了( )修订。A.2016第四次 B.2017第三次 C.2017第四次 D.2016第三次 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列说法正确的有( )。按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级在债券有 下列说法正确的有( )。按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级在债券有效存续期间,应当每半年至少向市场公布一次 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的,应当自签订协议之日起5个工作日内,将协议、香港机构签 证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的,应当自签订协议之日起5个工作日内,将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括( )。《证券公司监督管理条例》《证券公司融资融 证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括( )。《证券公司监督管理条例》《证券公司融资融券业务管理办法》《证券公司融资融券业务内 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案