单选题:按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )承担全面风险管理的最终责任。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )承担全面风险管理的最终责任。 A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门、分支机构和子公司 参考答案: 答案解析:
下列属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形有( )。采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向 下列属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形有( )。采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让公司股东委托他 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十六条的规定,利用未公开信息交易案,涉 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十六条的规定,利用未公开信息交易案,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉( )。 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列有关科创板证券出借业务的说法中,正确的有( )。战略投资者在承诺的持有期限内,不得通过与关联方进行约定申报、与其他 下列有关科创板证券出借业务的说法中,正确的有( )。战略投资者在承诺的持有期限内,不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式,锁定配售股票收益、实施利 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、 国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正, 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列有关债券交易的事项中,正确的是( )。 下列有关债券交易的事项中,正确的是( )。A.依法发行的股票、债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内,有特殊情形时,可以买卖 A.依法 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案