单选题：证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括(　　)。《证券公司监督管理条例》《证券公司融资融

题目内容：

证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律
规则包括(　　)。
①《证券公司监督管理条例》
②《证券公司融资融券业务管理办法》
③《证券公司融资融券业务内部控制指引》
④《转融通业务监督管理试行办法》 A．①②③
B．②③④
C．①②④
D．①②③④

参考答案：

答案解析：

下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法正确的有(　　)。主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运

下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法正确的有(　　)。主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

上市公司存在下列(　　)情形，证券交易所可以终止其股票上市交易。公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正公司解散或者被宣告破产公司

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处(　　)万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾(　　)年的个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。A．1 B．2

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题