单选题:机构对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,证券从业人员应当采取( )措施。Ⅰ.通过内部程序报告Ⅱ.机构未妥善处理的,应向中 题目分类:金融市场基础知识 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 机构对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,证券从业人员应当采取( )措施。 Ⅰ.通过内部程序报告 Ⅱ.机构未妥善处理的,应向中国证监会或中国证券业协会报告 Ⅲ.向中国证券业协会报告 Ⅳ.证券业协会未妥善处理的,向中国证监会报告 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务,应当向( )申请取得证券评级业务许可。[2012年9月真题] 资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务,应当向( )申请取得证券评级业务许可。[2012年9月真题]A.财政部 B.中国人民银行 C.中国银监会 D.中国证 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
资信评级机构和资产评估机构均属于( )机构。[2016年3月真题] 资信评级机构和资产评估机构均属于( )机构。[2016年3月真题]A.证券服务 B.投资咨询 C.资产管理 D.证券代理 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
下列各项中,可以按照当地适用税额减半征收耕地占用税的是( )。 下列各项中,可以按照当地适用税额减半征收耕地占用税的是( )。A.军事设施占用耕地 B.养老院占用耕地 C.农村居民占用耕地新建住宅 D.飞机跑道占用耕地 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
证券公司欲申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格的,根据规定,应当向中国证监会提交公司最近( )的财务会计报告。 证券公司欲申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格的,根据规定,应当向中国证监会提交公司最近( )的财务会计报告。A.1季度 B.1年 C.2年 D.3年 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,除( )情形外,严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响。Ⅰ.有关工作人员 《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,除( )情形外,严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响。Ⅰ.有关工作人员对报告进行质量管理、合规审查Ⅱ.按照 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案