单选题:证券公司欲申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格的,根据规定,应当向中国证监会提交公司最近( )的财务会计报告。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司欲申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格的,根据规定,应当向中国证监会提交公司最近( )的财务会计报告。 A.1季度 B.1年 C.2年 D.3年 参考答案: 答案解析:
《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,除( )情形外,严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响。Ⅰ.有关工作人员 《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,除( )情形外,严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响。Ⅰ.有关工作人员对报告进行质量管理、合规审查Ⅱ.按照 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
2011年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容包括( )。 Ⅰ.执业注册Ⅱ.执 2011年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容包括( )。 Ⅰ.执业注册Ⅱ.执业披露Ⅲ.执业隔离Ⅳ.执业回避A 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券经纪业务运营管理的主要内容包括( )。 Ⅰ.账户管理(包括证券账户和资金账户管理)Ⅱ.证券委托买卖Ⅲ.清算交割Ⅳ. 证券经纪业务运营管理的主要内容包括( )。 Ⅰ.账户管理(包括证券账户和资金账户管理)Ⅱ.证券委托买卖Ⅲ.清算交割Ⅳ.投资者教育与适当性管理A.Ⅰ、Ⅱ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是( )。 以下关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是( )。 A.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估,并划分风险等级,确定适合购买的客户类型和范围 B.禁 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款,情节严重的,可撤 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案