单选题:下列关于证券交易所组织架构说法正确的是( ) Ⅰ 证券交易所设理事会 Ⅱ 证券交易所总经理由会员大 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列关于证券交易所组织架构说法正确的是( ) Ⅰ 证券交易所设理事会 Ⅱ 证券交易所总经理由会员大会选举产生 Ⅲ 证券交易所总经理由理事会任免 Ⅳ 证券交易所总经理由证监会任免 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( ) 情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话,出具警示函,责令 财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( ) 情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话,出具警示函,责令改正等监管措施 Ⅰ 内部控制机制和管理 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于设立期货公司的说法,错误的有( ) Ⅰ 证监会根据审慎监管原则和各项业务的风险制度,可以提 下列关于设立期货公司的说法,错误的有( ) Ⅰ 证监会根据审慎监管原则和各项业务的风险制度,可以提高注册资本最高限额 Ⅱ 注册资本可以 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具有( )年以上的证券投资、研究、投资顾问或类似从业经 申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具有( )年以上的证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。A.1 B.3 C.4 D.2 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
客户的交易结算资金,证券资产管理客户的委托资产属于( ) 客户的交易结算资金,证券资产管理客户的委托资产属于( )A.托管的商业银行 B.证券公司 C.结算中心 D.客户 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于有限合伙人与第三人关系的说法,正确的是( ) 下列关于有限合伙人与第三人关系的说法,正确的是( )A.有限合伙人的资产不足以清偿其与合伙企业无关的债务的,该合伙人不能以其从有限合伙企业 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案