单选题：财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令

题目分类：证券市场基本法律法规
题目类型：单选题
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题目内容：

财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施
Ⅰ 内部控制机制和管理制度，尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
Ⅱ 未按照相关规定发表专业意见的
Ⅲ 未依法履行持续督导义务的
Ⅳ 在相关并购重组信息未依法公开前，建议他人买卖该公司证券的 A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅳ

参考答案：

答案解析：

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