单选题:效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算,奖励、处罚处分本身有执行期间的,效力期限自执行期间届满之日起算。 ( ) 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算,奖励、处罚处分本身有执行期间的,效力期限自执行期间届满之日起算。 ( ) 参考答案: 答案解析:
证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户说明的事项有( )。 证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户说明的事项有( )。A.明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B.解释期货交易的方式、流程及风险 C.作获利保证、共担风 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括( )。 虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括( )。A.责令改正 B.罚款 C.撤销公司登记 D.吊销营业执照 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司可以委托( )代为推广集合资产管理计划。 证券公司可以委托( )代为推广集合资产管理计划。A.其他证券公司 B.商业银行 C.证券交易所 D.中国证券业协会 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
从事证券业务的专业人员包括( )。 从事证券业务的专业人员包括( )。A.证券公司中业务部门的管理人员 B.基金管理公司从事基金销售的专业人员 C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括( )。 发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括( )。A.未直接参与信息披露违法行为 B.配合证券监管机构调查且有立功表现 C.受他人胁迫参与信息 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案