多选题:虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括( )。 A.责令改正 B.罚款 C.撤销公司登记 D.吊销营业执照 参考答案: 答案解析:
证券公司可以委托( )代为推广集合资产管理计划。 证券公司可以委托( )代为推广集合资产管理计划。A.其他证券公司 B.商业银行 C.证券交易所 D.中国证券业协会 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
从事证券业务的专业人员包括( )。 从事证券业务的专业人员包括( )。A.证券公司中业务部门的管理人员 B.基金管理公司从事基金销售的专业人员 C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括( )。 发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括( )。A.未直接参与信息披露违法行为 B.配合证券监管机构调查且有立功表现 C.受他人胁迫参与信息 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是( )。 下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是( )。A.委托他人代办的,需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件 B.客户本人填写“自然人证 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证监会派出机构 D.证券公司 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案