单选题:《刑法》第一百七十九条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自公开或变相公开发行证券,数额巨大、后果严重的,可予以的处罚有(

题目内容:
《刑法》第一百七十九条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自公开或变相公开发行证券,数额巨大、后果严重的,可予以的处罚有(  )。
①处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额l%以上5%以下罚金
②退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下罚款
③单位犯该罪的,对单位处以罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役
④对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款 A.②④
A.②④
B.②③
B.②③
C.①③
C.①③
D.①②
D.①②
参考答案:
答案解析:

下列不属于在主办券商管理方面,业务规则要求的是(  )。

下列不属于在主办券商管理方面,业务规则要求的是(  )。A.取消对主办券商业务资格的事前审批 B.加强对主办券商的持续管理和信息披露 C.督促主办券商勤勉执业、

查看答案

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的,在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的,在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利

查看答案

为进一步落实创新驱动发展战略,增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平,促进高新技术产业和战略性新兴产业发展

为进一步落实创新驱动发展战略,增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平,促进高新技术产业和战略性新兴产业发展,支持上海国际金融中心和科技创新中心建设

查看答案

下列说法正确的有(  )。客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则,避免发出无效指令客户发出的指令被证券公司委托系统

下列说法正确的有(  )。客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则,避免发出无效指令客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理,则该委托应

查看答案

中国证监会及其派出机构依据(  )对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。

中国证监会及其派出机构依据(  )对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券

查看答案