单选题：中国证监会及其派出机构依据(　　)对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。

题目内容：

中国证监会及其派出机构依据(　　)对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。
①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
②《证券分析师执业行为准则》
③《证券登记结算管理办法》
④《证券经纪人管理暂行规定》 A．①②③
B．①②
C．①③④
D．①②③④

参考答案：

答案解析：

下列哪项不属于在主办券商管理方面业务规则的要求(　　)。

下列哪项不属于在主办券商管理方面业务规则的要求(　　)。A．取消对主办券商业务资格的事前审批 B．加强了对主办券商的持续管理和信息披露 C．督促主办券商勤勉执业

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处(　　)的罚款。A．1倍以上3倍以下 A．1倍以上3倍以下 B．1

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件(　　)。注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

(　　)为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。A．中国人民银行 A．中国人民银行 B．中国银行间市场交易商协会 B．中国银行间市场交易商协会 C．全国银

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证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的(　　)。A．1／2 A．1／2 B．1／3 B．1／3 C．1／4 C．1／4 D．1／5 D．1／5

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