单选题：证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处(　　)的罚款。

题目内容：
证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处(　　)的罚款。 A．1倍以上3倍以下
A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上5倍以下
B．1倍以上5倍以下
C．3倍以上5倍以下
C．3倍以上5倍以下
D．5倍以上10倍以下
D．5倍以上10倍以下
参考答案：
答案解析：

证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件(　　)。注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元具有完善的

证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件(　　)。注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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(　　)为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

(　　)为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。A．中国人民银行 A．中国人民银行 B．中国银行间市场交易商协会 B．中国银行间市场交易商协会 C．全国银

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的(　　)。

证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的(　　)。A．1／2 A．1／2 B．1／3 B．1／3 C．1／4 C．1／4 D．1／5 D．1／5

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括(　　)。股票证券投资基

在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括(　　)。股票证券投资基金债券其他证券A． B． C． D．

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为有(　　)。以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户

下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为有(　　)。以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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