单选题:《证券监督管理条例》规定,当证券公司出现以下( )情况时,中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 《证券监督管理条例》规定,当证券公司出现以下( )情况时,中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责,责令公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。①治理结构不健全②经营管理混乱③账外设账④账外经营 A.①②③④ A.①②③④ B.①②③ B.①②③ C.①③④ C.①③④ D.②③④ D.②③④ 参考答案: 答案解析:
同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:最近1年末净资产不低于2000万元;最近1年末金融资产不低于100 同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:最近1年末净资产不低于2000万元;最近1年末金融资产不低于1000万元;具有( )年以上证券、基金、期 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是( )。A.董事会 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
《刑法》第一百七十九条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自公开或变相公开发行证券,数额巨大、后果严重的,可予以的处罚有( 《刑法》第一百七十九条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自公开或变相公开发行证券,数额巨大、后果严重的,可予以的处罚有( )。处5年以下有期徒刑或者拘役,并处 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列不属于在主办券商管理方面,业务规则要求的是( )。 下列不属于在主办券商管理方面,业务规则要求的是( )。A.取消对主办券商业务资格的事前审批 B.加强对主办券商的持续管理和信息披露 C.督促主办券商勤勉执业、 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的,在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的,在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案