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财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ.采取不正当竞争手段进行恶性竞争的Ⅱ.未依法履行持续督导义务的Ⅲ.违反保密制度或者未履行保密责任的Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人

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