单选题:财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ.采取

  • 题目分类:证券
  • 题目类型:单选题
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题目内容:

财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

Ⅰ.采取不正当竞争手段进行恶性竞争的

Ⅱ.未依法履行持续督导义务的

Ⅲ.违反保密制度或者未履行保密责任的

Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

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