单选题:持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之l3起的( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之l3起的( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。 A.5 A.5 B.10 B.10 C.15 C.15 D.20 D.20 参考答案: 答案解析:
未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的,由地方证办(中国证监会)单处或者并处警告、 未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的,由地方证办(中国证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、( )罚款。A.5000 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《证券法》,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票代理委托 根据《证券法》,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票代理委托人从事证券投资与委托人约定分享证券投资收 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的 证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括( )。A.公司证券投资咨询 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》,从业人员应当通过所在机构进行登记,机构应当自从业人员人职(含试用期)之 根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》,从业人员应当通过所在机构进行登记,机构应当自从业人员人职(含试用期)之日起( )个工作日 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案