单选题：未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办(中国证监会)单处或者并处警告、

题目内容：

未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办(中国证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、(　　)罚款。 A．5000元以上1万元以下
B．5000元以上2万元以下
C．1万元以上2万元以下
D．1万元以上3万元以下

参考答案：

答案解析：

根据《证券法》，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(　　)行为。买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票代理委托

根据《证券法》，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(　　)行为。买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票代理委托人从事证券投资与委托人约定分享证券投资收

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括(　　)。A．公司证券投资咨询

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员人职(含试用期)之日起( )个工作日

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

内部控制组织体系的第二道防线是(　　)。A．项目组 B．业务部门 C．质量控制 D．风险管理

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后(　　)个工作日内向报价系统提交报告。

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题