单选题：下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为有(　　)。以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户

题目内容：
下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为有(　　)。
①以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益
②利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送
③自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益
④以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易 A．①②③
A．①②③
B．①②③④
B．①②③④
C．①②④
C．①②④
D．②③④
D．②③④
参考答案：
答案解析：

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证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下(　　)等行政监管措施。出具警

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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以下对风险管理机制要求的说法，正确的有(　　)。建立逐日盯市制度并进行报告建立压力测试机制并实施选择与公司风险偏好相适应的应对策略与机制建立各层级畅通的风险沟通

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生以下(　　)行为的，视为刚性兑付。提供任何直接或间接的担保提供显性或隐性的担保回购其他代为承担风

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分(　　)以下的罚款。A．5％ B．10％ C．15％

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是(　　)。A．财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务 B．接受委托的，财务顾问应当指定3

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