单选题:证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括( )。Ⅰ.传播虚假信息或者误导投资者的信息Ⅱ.接受他人委托从事证券投资Ⅲ.贬损同 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括( )。 Ⅰ.传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ.接受他人委托从事证券投资 Ⅲ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 Ⅳ.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ 参考答案: 答案解析:
《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括( )。Ⅰ.接受他人委托从事证券投资Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收 《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括( )。Ⅰ.接受他人委托从事证券投资Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失Ⅲ.向委托人承 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
期货交易所的会员不包括( )。 期货交易所的会员不包括( )。A.交易结算会员 A.交易结算会员 A.交易结算会员 B.全面结算会员 B.全面结算会员 B.全面结算会员 C.特别结算会员 C 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
在保荐业务中,持续督导发行人应履行的义务有( )。Ⅰ.规范运作Ⅱ.审慎工作Ⅲ.信守承诺Ⅳ.信息披露 在保荐业务中,持续督导发行人应履行的义务有( )。Ⅰ.规范运作Ⅱ.审慎工作Ⅲ.信守承诺Ⅳ.信息披露A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应当采取适当方式,向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料,全面、公正、准确地介绍 证券公司应当采取适当方式,向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料,全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息,充分说明金融产品的( 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
商业银行开展个人理财业务涉及代理销售其他金融机构的投资产品时,下列做法不正确的是( )。 商业银行开展个人理财业务涉及代理销售其他金融机构的投资产品时,下列做法不正确的是( )。A.对产品提供者的信用状况、经营管理能力、市场投资能力和风险处置能力等 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案