单选题:《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括( )。Ⅰ.接受他人委托从事证券投资Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括( )。 Ⅰ.接受他人委托从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失 Ⅲ.向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
期货交易所的会员不包括( )。 期货交易所的会员不包括( )。A.交易结算会员 A.交易结算会员 A.交易结算会员 B.全面结算会员 B.全面结算会员 B.全面结算会员 C.特别结算会员 C 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
在保荐业务中,持续督导发行人应履行的义务有( )。Ⅰ.规范运作Ⅱ.审慎工作Ⅲ.信守承诺Ⅳ.信息披露 在保荐业务中,持续督导发行人应履行的义务有( )。Ⅰ.规范运作Ⅱ.审慎工作Ⅲ.信守承诺Ⅳ.信息披露A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应当采取适当方式,向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料,全面、公正、准确地介绍 证券公司应当采取适当方式,向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料,全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息,充分说明金融产品的( 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
商业银行开展个人理财业务涉及代理销售其他金融机构的投资产品时,下列做法不正确的是( )。 商业银行开展个人理财业务涉及代理销售其他金融机构的投资产品时,下列做法不正确的是( )。A.对产品提供者的信用状况、经营管理能力、市场投资能力和风险处置能力等 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列不属于货币产生时间价值的原因的是( )。 下列不属于货币产生时间价值的原因的是( )。A.货币占用具有机会成本,因为货币可以满足当前消费或用于投资而产生回报 B.央行对货币的调控 C.通货膨胀可能造成 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案