单选题:证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》,出现下列()情形,情节严重的,中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和

题目内容:
证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》,出现下列()情形,情节严重的,中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人进行纪律处分。
Ⅰ证券公司首席风险官兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门
Ⅱ公司股东、董事违反规定程序直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作
Ⅲ证券公司未配备充足的专业人员从事风险管理工作,并提供相应的工作支持和保障
Ⅳ证券公司未建立与业务复杂程度和风险指标体系相适应的风险管理信息技术系统 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
答案解析:

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下列情形中,有关单位或个人应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准的有()。 Ⅰ认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资

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公开发行公司债券应符合的条件包括()。 Ⅰ最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息 Ⅱ具备健全的组织机构 Ⅲ具备运行良好的组织机构 Ⅳ国务院规定

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根据《中华人民共和国合伙企业法》,关于普通合伙企业的利润分配、亏损分担,正确的说法有()。 Ⅰ合伙协议不得约定将全部利润分配给部分合伙人 Ⅱ合伙协议可以约定

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