多选题:证券市场的监管机构包括( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券市场的监管机构包括( )。 A.国务院证券监督管理机构 B.证券投资者保护基金公司 C.证券登记结算公司 D.行业协会 参考答案: 答案解析:
下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是( )。 下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是( )。A.建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
( )不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。 ( )不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A.基本信息 B.奖励信息 C.警示信息 D.收入情况信息 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
未经法定机关核准或者审批,擅自发行证券的,或者制作虚假的发行文件发行证券的,应责令停止发行,退还所募资金和加算银行同期存 未经法定机关核准或者审批,擅自发行证券的,或者制作虚假的发行文件发行证券的,应责令停止发行,退还所募资金和加算银行同期存款利息,并处以非法所募资金金额1%以上5 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
根据信息公开的对象不同,可以将虚假陈述的行为分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。 ( ) 根据信息公开的对象不同,可以将虚假陈述的行为分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。 ( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
“荐股软件”可实现的功能包括( )。 “荐股软件”可实现的功能包括( )。A.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势 B.提供具体证券投资品种选择建议 C.提供 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案