单选题:下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是(  )。

题目内容:
下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是(  )。 A.建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C.风险监控部门应能够正常履行职责,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
D.根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序,使风险监控走向科学化

参考答案:
答案解析:

(  )不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

(  )不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A.基本信息 B.奖励信息 C.警示信息 D.收入情况信息

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未经法定机关核准或者审批,擅自发行证券的,或者制作虚假的发行文件发行证券的,应责令停止发行,退还所募资金和加算银行同期存

未经法定机关核准或者审批,擅自发行证券的,或者制作虚假的发行文件发行证券的,应责令停止发行,退还所募资金和加算银行同期存款利息,并处以非法所募资金金额1%以上5

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根据信息公开的对象不同,可以将虚假陈述的行为分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。 (  )

根据信息公开的对象不同,可以将虚假陈述的行为分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。 (  )

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“荐股软件”可实现的功能包括(  )。

“荐股软件”可实现的功能包括(  )。A.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势 B.提供具体证券投资品种选择建议 C.提供

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下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中,正确的是(  )。

下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中,正确的是(  )。A.私募基金通过非公开方式募集基金 B.公募基金面向不确定的广大的公众 C.私募基金募集的对象是少数

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