单选题：开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括（ ）。I 集中管理原则 II 合法合规原则 Ⅲ 独立运行

题目内容：
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括（ ）。
I 集中管理原则 II 合法合规原则 Ⅲ 独立运行原则 IV 统一运行原则 A．I II Ⅲ
B．II Ⅲ IV
C．I IV
D．I II Ⅲ IV

参考答案：
答案解析：

（ ）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须

（ ）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（ ）。

为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（ ）。A．证券投资咨询 B．证券投资顾问 C．证券投资服务 D

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

取得证券业执业证书的人员，连续（ ）年不在证券机构从业的，由协会注销其执业证书。

取得证券业执业证书的人员，连续（ ）年不在证券机构从业的，由协会注销其执业证书。A．1 B．2 C．3 D．5

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案