业务留痕是证券公司各项业务的基本要求其作用包括（）。Ⅰ作为供客户随时查阅的资料Ⅱ作为日后纠纷处理的证据Ⅲ作为证券投资顾问业绩考核的依据Ⅳ公司规范管理、档

下列属于个人资产负债表中的短期负债项的有( ) 。I公用事业费用II房地产投资贷款III医药费用Ⅳ教育贷款A．I、II B．II、IV C．III、IV

下列关于应收账款周转率的说法，正确的有（）。 Ⅰ应收账款周转率说明应收账款流动的速度 Ⅱ应收账款周转率等于营业收入与期末应收账款的比值 Ⅲ应收账款周转率越

最优证券组合（）。 Ⅰ是能带来最高收益的组合 Ⅱ肯定在有效边界上 Ⅲ是无差异曲线与有效边界的交点 Ⅳ是理性投资者的最佳选择A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ

证券投资顾问不得通过（）等公众媒体，作出买入，卖出或者持有具体证券的投资建议。 Ⅰ广播；Ⅱ电视；Ⅲ网络；Ⅳ报刊A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、

证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明（）。 Ⅰ机构名称 Ⅱ联系人电话和性别 Ⅲ机构地址 Ⅳ联系人职位A．Ⅰ、Ⅱ

证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。 Ⅰ公平Ⅱ合理 Ⅲ公正Ⅳ自愿A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ

下列关于杜邦分析体系中的财务指标关系的说法中，正确的有（）。 Ⅰ净资产收益率=总资产净利率×权益乘数 Ⅱ权益乘数=资产总额/所有者权益总额 Ⅲ权益乘数=

证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节？（） Ⅰ服务模式的选择和设计 Ⅱ客户签约 Ⅲ形成服务产品 Ⅳ服务提供A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、

价值函数中的多重账户同时存在收益与损失的情况下的期望，可以分为（）。 Ⅰ复合收益 Ⅱ复合损失 Ⅲ混合收益 Ⅳ混合损失A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、

金融市场泡沫的特征包括（）。 Ⅰ乐观的预期 Ⅱ“大量幼稚投资者”的涌入 Ⅲ价格与价值的严重背离 Ⅳ庞氏骗局A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ

关于最优证券组合，以下说法正确的有（）。 Ⅰ投资者共同偏好规则可以确定哪些组合是有效的，哪些是无效的 Ⅱ投资者的偏好通过其无差异曲线来反映，无差异曲线位置越

关于绝对风险承受能力和相对风险承受能力，下列说法正确的有（）。 Ⅰ绝对风险承受能力由一个人投入到的风险资产财富金额来衡量； Ⅱ绝对风险承受能力由一个人投入到

量化分析法的显著特点包括（）。 Ⅰ使用大量数据 Ⅱ使用模型 Ⅲ使用电脑 Ⅳ容易被大众投资者接受A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

客户信息收集的方法中，属于初级信息收集方法的有（）。 Ⅰ建立数据库，平时多注意收集和积累 Ⅱ和客户交谈 Ⅲ采用数据调查表 Ⅳ收集政府部门公布的信息A．Ⅰ

下列属于流动性风险的预警信号的有（）。 Ⅰ内部预警信号 Ⅱ外部预警信号 Ⅲ融资预警信号 Ⅳ局部预警信号A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ

某投资者于年初将10万元本金按年利率8％进行投资。那么，该项投资（）。 Ⅰ按单利计算，在投资第二年年末的终值为11.4万元 Ⅱ按单利计算，在投资第三年年末的

客户风险特征的内容包括了（）方面。 Ⅰ风险偏好 Ⅱ风险厌恶 Ⅲ风险认知度 Ⅳ实际风险承受能力A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、

道氏理论的主要观点有（）。 Ⅰ市场价格指数可以解释市场的全部行为 Ⅱ市场价格指数可以反映市场的大部分行为 Ⅲ市场波动具有三种趋势 Ⅳ收盘价是最重要的价格

技术分析的应用前提是（）。 Ⅰ价格呈稳定状态 Ⅱ市场行为涵盖一切信息 Ⅲ历史会重演 Ⅳ价格沿趋势移动A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

在预测客户未来的支出时，下列属于客户专项支出预算项目的有（）。 Ⅰ衣食住行支出 Ⅱ子女教育支出 Ⅲ保费支出 Ⅳ家具装修支出A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

对客户进行风险承受能力评估的依据主要包括（）。 Ⅰ财务状况 Ⅱ风险认识 Ⅲ流动性要求 Ⅳ投资经验 Ⅴ客户年龄A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、

移动平均数的特点包括（）。 Ⅰ追踪趋势；Ⅱ滞后性；Ⅲ稳定性； Ⅳ助涨助跌性；Ⅴ支撑线和压力线的特性。A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

下列属于风险管理策略的有（）。 Ⅰ风险消除 Ⅱ风险规避 Ⅲ风险转移 Ⅳ风险对冲A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

股票的收益来源主要有（）。 Ⅰ来自公益捐赠；Ⅱ来自股票流通； Ⅲ来自政府补贴；Ⅳ来自股份公司A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ