证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以（）形式予以记录留存。A．电子文件 B．书面和电子文件 C．书面 D．书面或电

根据《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。A．10 B．1 C．3 D．5

证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守（）和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不

对于“普通股每股股和/普通股每股股价”这一财务指标,可以(） Ⅰ称作“股利发放率” Ⅱ称作“股票获利率” Ⅲ称作“股票获利率反映公司盈利能力状况 Ⅳ反映

运用比率分析法时．企业可以根据自身风险管理政管的特点选择(） Ⅰ累积变动为基础比较 Ⅱ同比变动为基础比较 Ⅲ环比变动为基础比较 Ⅳ单个期间变动数为基础比

关于客户期望实现的支出水平的预测，下列说法中正确的有（） Ⅰ指很多客户在现有生活水平基础上，进一步提高生活质量的支出水平 Ⅱ主要包括了常规性支出和临时性支出

下列关于债券终值的计算的说法中，正确的是（） Ⅰ用复利计算的终值比用单利计算的终值低 Ⅱ当给定终值时，贴现率越低，现值越高 Ⅲ当给定利率及终值时，取得终值

税收规划的基本原理主要包括(） Ⅰ相对节税原理 Ⅱ绝对节税原理 Ⅲ风险节税原理 Ⅳ政策节税原理A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅲ、Ⅳ

税收对宏观经济有调节（）的功能 Ⅰ收入分配 Ⅱ社会总供求结构团 Ⅲ国际收支平衡 Ⅳ货币供应量A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ．Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

道·琼斯类法将贬大多数股票分为() Ⅰ工业 Ⅱ农业 Ⅲ．运输业 Ⅳ公用事业A．Ⅰ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于行为金融理论的说法中，正确的有（） Ⅰ过度自信会导致交易不足 Ⅱ禀赋效应会导致过度交易 Ⅲ可得性偏差会导致本土偏好 Ⅳ锚定效应会导致货币幻觉A．

产业政策的核心包括()。 Ⅰ产业结构政策 Ⅱ产业组织政策 Ⅲ产业技术政策 Ⅳ产业布局政策A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

统计推断的参数估计方法有(） Ⅰ．样本估计 Ⅱ．点估计 Ⅲ．区间估计 Ⅳ．随机变量A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅲ、Ⅳ

下列各项中，属于资本资产定价模型假设条件的有（） Ⅰ投资者厌恶风险 Ⅱ证券收益由历史收益和标准差刻画 Ⅲ证券无限可分 Ⅳ税收和交易费用均忽略不计A．Ⅰ、

制订保险规划的原则不包括（）． Ⅰ转移风险的原则 Ⅱ规避风险的原则 Ⅲ目的性原则 Ⅳ量力而行原则A．Ⅰ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ

违约风险暴露(EAD)是指债务人违约时预期(）的风险暴露总额 Ⅰ表内项目 Ⅱ所有债权人的未付利息 Ⅲ所有债权人的应付利息 Ⅳ表外项目A．Ⅰ、Ⅳ B．Ⅱ、

已证券A的投资收益率等于0．08和-0．02的可能性均为50% ,证券B的投资收益率等于0．05和-0．01的可能性均为50% ,那么(） Ⅰ在均值—标准差平

下列说法不正确的有()。 Ⅰ增长型年金终值的计算公式为 Ⅱ、生活费支出、教育费支出和房贷支出都属于期初年金 Ⅲ、（期初）增长型永续年金的现值计算公式(r>

证券组合按不同的投资目标可以分为（） Ⅰ收入型 Ⅱ增长型 Ⅲ货币市场型 Ⅳ指数化型A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

根据K线理论，在其他条件相同时（） Ⅰ实体越长，表明多方力量越强 Ⅱ上影线越长，越有利于空方 Ⅲ下影线越短，越有利于多方 Ⅳ上影线长于下影线，有利于空方

公允价值的计量方式包括(） Ⅰ实际支付价格(无依据证明其不具有代表性） Ⅱ直接使用名义价值 Ⅲ不可以直接使用可获得的市场价格 Ⅳ如不能获得市场价格,则使

在证券组合管理过程中，制订证券投资政策阶段的基本内容包括确定（）。 Ⅰ投资目标 Ⅱ投资规模 Ⅲ投资对象 Ⅳ各投资证券的投资比例A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅲ

据现代证券组合理论,构建证券组合应考虑(） Ⅰ证券的收益与市场期望收益之间的相关关系 Ⅱ证券价格的技术指标 Ⅲ不同证券的收益之间的相关关系 Ⅳ散户的持仓

赵某是一位自由职业者，以出售本人的美术作品为主要收入来源，收入的变化幅度很大，证券投资顾问在预测其年度收入的时候，需要考虑（） Ⅰ客户过去一段时间的年平均收入

计算风险承受能力总分时应计10分的情形有(） Ⅰ年龄45岁 Ⅱ双薪无子女 Ⅲ职业为国家公务员 Ⅳ有10年以上投资经验A．Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ