下列不属于“特定对象的确定”程序的是（  ）。A．募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明或收入证明以审查投资者符合基金合格投资者标准 B．

下列关于投资者购买基金的做法中，正确的是（  ）。A．投资者应当以书面方式承诺只能通过份额拆分突破投资者人数限制，而不能进行收益权拆分 B．

下列股权投资基金的募集行为中，正确的是（  ）。A．股权投资基金销售机构在宣传资料中承诺该私募投资最低年化收益率为10％，强调投资的安全性

股权投资基金管理人应该在（  ）进行私募基金的备案。A．基金募集完毕后20个工作日内 B．基金进行项目投资前的任何时间 C．基金进行项目投资

由一个或者数个合伙人执行合伙事务的，执行事务合伙人应当定期向其他合伙人报告事务执行情况以及合伙企业的经营和财务状况，其执行合伙事务所产生的收益归( &

某有限合伙型股权投资基金，共有甲、乙、丙、丁四个合伙人，各合伙人认缴及实缴出资份额如下：基金当年实现净利润2000万元，但合伙协议未约定利润分配比例，各合伙人也

中国基金业协会对基金管理人提供的登记申请材料进行核查的方式不包括(  )。A．约谈高级管理人员 B．现场检查 C．基金管理人自查后向协会报告

私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金，应当以书面形式签订基金(  )，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉

按照资金性质，股权投资基金可以分为(  )。A．并购基金和创业基金 B．公司型股权投资基金和合伙型股权投资基金 C．人民币股权投资基金和外币

对股权投资基金管理人进行登记、备案的作用是(  )。 Ⅰ．加强机构自身合规运作和信息披露的意识 Ⅱ．投资者可以通过中

天使投资个人采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满( )年的，可以按照投资额的( )抵扣转让该初创科技型企业股权取得的应纳税所得额；当期不足抵扣的，可以在以

审计机构应按照( )的要求组织实施审计工作。A．法律法规 B．审计准则和职业道德规范 C．会计法 D．事务所章程

股权投资基金募集期间，信息披露义务人应当准备推介材料，披露的信息不包括( )。A．基金的基本信息 B．基金管理人的基本信息 C．基金管理人近三年的诚信情况说明

公司型股权投资基金设立，应向（   ）办理注册登记手续，并向（   ）备案。A．基金业协会；证监会 B．证券登记结算公司；基金业协会 C．工商管理机关；证监会

常见的竞业禁止主要包括的形式有( )。Ⅰ 法定竞业禁止Ⅱ 约定竞业禁止Ⅲ 条例竞业禁止Ⅳ 条款竞业禁止A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ

( )年基金管理公司在我国开始设立。A．1996 B．1997 C．1998 D．1999

股权投资基金管理人，至少有( )名高管人员。A．2 B．3 C．4 D．5

我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，无论买入或者卖出，股票(含A、B股票)在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过( )，其中ST股票和*

关于股权投资基金的托管，下列说法错误的是（  ）。Ⅰ．托管人制作投资指令后及时办理清算、交割事宜Ⅱ．托管人为被投资企业提供增值服务Ⅲ．托管人对所托管的不同

企业上市辅导阶段，保荐人及其他中介机构的职责不包括（  ）。A．明确企业发展目标和募集资金使用计划 A．明确企业发展目标和募集资金使用计划 B．准备首次公开发行

未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行公司股票累积超过（  ）人的，应认定为擅自发行股票或者公司、企业债券罪。A．50 B．100

股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少（  ）开展一次全面的外包业务风险评估。A．3个月 B．4个月 C．6个月 D．12个月

市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格为（  ）。A．公允价值 B．市场价值 C．账面价值

下列有关在境内首次公开发行上市一般流程的说法中错误的是（  ）。A．在改制阶段，企业为有限责任公司的，应依法改制为股份有限公司并取得营业执照

股权投资基金财务尽职调查涵盖的内容不包括（  ）。A．未来盈利预测 B．资本性开支 C．定价能力 D．财务风险敏感度分析