单选题:经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司,应当建立独立董事制度。其中 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司,应当建立独立董事制度。其中,证券公司有如下( )情形的,独立董事不得少于董事人数的1/4。①董事长、经营管理的主要负责人由同一人负责②内部董事人数占董事人数的1/5以上③内部监事人员占监事人数的1/3以上④董事长在监事会中任职 A.①② B.①②③ C.①③④ D.②③ 参考答案: 答案解析:
公司债券上市交易后,公司存在下列哪些情形时,证券交易所可以暂停其公司债券上市交易( )。发行公司债券所募集的资金不按照 公司债券上市交易后,公司存在下列哪些情形时,证券交易所可以暂停其公司债券上市交易( )。发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用公司情况发生重大变化不符合 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;整改期内,中国证监会及其派出机构应当区 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取的措施有( )。 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列说法正确的有( )。存托凭证是指有存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券存托凭证的 下列说法正确的有( )。存托凭证是指有存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托证券发行, 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券监督管理条例》的要求,以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是( )。 按照《证券监督管理条例》的要求,以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是( )。A.证券公司任免董事、监事、高级管理人员,应当报国务院证券监督管理机构备案 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列有关证券登记结算机构的说法,正确的是( )。 下列有关证券登记结算机构的说法,正确的是( )。A.证券登记结算机构可以以他人名义为投资者开立证券账户 B.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案