单选题:证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的,应当自签订协议之日起5个工作日内,将协议、香港机构签

题目内容:
证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的,应当自签订协议之日起5个工作日内,将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括(  )。
①与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制
②提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上,且有30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表
③提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上,且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表
④提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上,且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币 A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
参考答案:
答案解析:

下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法,错误的是(  )。

下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法,错误的是(  )。A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大,诱导性的标题或者用语,不得对证券估值

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下列说法中,错误的是(  )。

下列说法中,错误的是(  )。A.证券投资顾问业务,是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证

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下列关于委托交易的说法中,错误的是(  )。

下列关于委托交易的说法中,错误的是(  )。A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等 B.客户委托证券公司代理其进行证券

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按照《证券交易委托代理协议指引》的规定,(  )属于客户可以委托证券公司代理的事项。接受并执行客户依照《证券交易委托代理

按照《证券交易委托代理协议指引》的规定,(  )属于客户可以委托证券公司代理的事项。接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令

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证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的,由(  )按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额

证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的,由(  )按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。A.证券公司 B.客户 C.银

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