单选题：证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有（　　）。Ⅰ．没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款

题目内容：
证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有（　　）。
Ⅰ．没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款
Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可
Ⅲ．对直接负责的主管人员给予警告
Ⅳ．可以撤销直接负责的主管人员的任职资格 A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：
答案解析：

证券公司应当向客户如实披露其（　　）等情况。Ⅰ．客户资产管理业务资质Ⅱ．管理能力Ⅲ．业绩Ⅳ．公司规模

证券公司应当向客户如实披露其（　　）等情况。Ⅰ．客户资产管理业务资质Ⅱ．管理能力Ⅲ．业绩Ⅳ．公司规模A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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设立股份有限公司必须具备的条件有（　　）。Ⅰ．发起人符合法定人数Ⅱ．符合最低注册资本要求Ⅲ．建立符合股份有限公司要求的组

设立股份有限公司必须具备的条件有（　　）。Ⅰ．发起人符合法定人数Ⅱ．符合最低注册资本要求Ⅲ．建立符合股份有限公司要求的组织机构Ⅳ．有公司住所A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有（　　）。Ⅰ．安全保管资产管理业务资产Ⅱ．执行证券公司的投资

下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有（　　）。Ⅰ．安全保管资产管理业务资产Ⅱ．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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下列选项中，属于绩效面谈的类型的有（　　）

下列选项中，属于绩效面谈的类型的有（　　）A．单向劝导式面谈 B．绩效考评面谈 C．解决问题式面谈 D．总结反馈式面谈 E．绩效计划面谈

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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下列属于员工素质测评主要原则的是（　　）

下列属于员工素质测评主要原则的是（　　）A．客观测评与主观测评相结合 B．横向测评与纵向测评相结合 C．静态测评与动态测评相结合 D．素质测评与绩效测评相结合

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