单选题:证券经纪业务中,客户是( ),证券经纪商是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券经纪业务中,客户是( ),证券经纪商是( )。 A.委托人;受托人 B.受托人;委托人 C.委托人;委托人 D.受托人;受托人 参考答案: 答案解析:
保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,证券业协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起( 保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,证券业协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起( )年之内不再受理该申请人的执业注册申请。 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的,处以违法所得( )倍以上( )倍以下的罚款。 承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的,处以违法所得( )倍以上( )倍以下的罚款。A.1;5 B.1;10 C.3;10 D.5;20 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
股份有限公司采用募集设立方式的,在公司发行的股款缴足并经法定验资机构验资后,发起人应当在( )日内主持召开公司创立大会 股份有限公司采用募集设立方式的,在公司发行的股款缴足并经法定验资机构验资后,发起人应当在( )日内主持召开公司创立大会。A.10 B.15 C.20 D.30 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
建立自营业务的逐日盯市制度,定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以( )为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性 建立自营业务的逐日盯市制度,定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以( )为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。A.净资本 B.净利润 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列( )不属于融资买入或融券卖出的标的证券为股票应当符合的条件。 下列( )不属于融资买入或融券卖出的标的证券为股票应当符合的条件。A.在交易所上市交易满3个月 B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案