对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求是(  )。

对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求是(  )。A.应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理 B.健全内部控制,防范利益冲突,切实

查看答案

证券投资咨询机构的收入方式主要有(  )。

证券投资咨询机构的收入方式主要有(  )。A.向基金等机构客户提供证券研究报告 B.向其他证券投资咨询机构提供证券研究报告 C.向基金之外的保险、私募等机

查看答案

CFA协会的前身是(  )。

CFA协会的前身是(  )。A.AIMR B.FAF C.ICFA D.ACIIA

查看答案

香港地区相关规则的规定,证券公司担任发行人首次公开发行股票的管理者或承销商,自股票定价日起(  )天内不得发布关于该发行

香港地区相关规则的规定,证券公司担任发行人首次公开发行股票的管理者或承销商,自股票定价日起(  )天内不得发布关于该发行人的研究报告。A.20 B.30 C

查看答案