多选题：对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求是（　　）。

  • 题目分类：证券分析师
  • 题目类型：多选题
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题目内容：
对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求是（　　）。 A． 应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理
B． 健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益
C． 应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
D． 应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理
参考答案：
答案解析：

证券投资咨询机构的收入方式主要有（　　）。

证券投资咨询机构的收入方式主要有（　　）。A．向基金等机构客户提供证券研究报告 B．向其他证券投资咨询机构提供证券研究报告 C．向基金之外的保险、私募等机

分类：证券分析师  题型：多选题
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CFA协会的前身是（　　）。

CFA协会的前身是（　　）。A．AIMR B．FAF C．ICFA D．ACIIA

分类：证券分析师  题型：多选题
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香港地区相关规则的规定，证券公司担任发行人首次公开发行股票的管理者或承销商，自股票定价日起（　　）天内不得发布关于该发行

香港地区相关规则的规定，证券公司担任发行人首次公开发行股票的管理者或承销商，自股票定价日起（　　）天内不得发布关于该发行人的研究报告。A．20 B．30 C

分类：证券分析师  题型：多选题
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