单选题:中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括( )。Ⅰ.基本信息 Ⅱ.奖励信息Ⅲ.处罚处分信息 Ⅳ.协会自律规则规定的其他信 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括( )。 Ⅰ.基本信息 Ⅱ.奖励信息 Ⅲ.处罚处分信息 Ⅳ.协会自律规则规定的其他信息 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
欺诈发行股票、债券案中,应予立案追诉的情形有( )。Ⅰ.发行数额在500万元以上的Ⅱ.伪造、变造国家机关公文的Ⅲ.转移 欺诈发行股票、债券案中,应予立案追诉的情形有( )。Ⅰ.发行数额在500万元以上的Ⅱ.伪造、变造国家机关公文的Ⅲ.转移或者隐瞒所募集资金的Ⅳ.利用募集 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定,中国证监会可以采取的监管措施有( )。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ. 信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定,中国证监会可以采取的监管措施有( )。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.将其违法违规情况记 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件有( )。Ⅰ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件有( )。Ⅰ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施Ⅱ.有公司章程Ⅲ.有健全的内部管 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
了解客户、与客户互动和鼓励客户多讲话的有效方法是理财师多问客户不相关的问题。 了解客户、与客户互动和鼓励客户多讲话的有效方法是理财师多问客户不相关的问题。 A.正确 B.错误 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司、资产托管机构应当在每季度结束之日起( )日内,按照集合资产管理合同约定的方式向客户提供季度资产管理报告、资产 证券公司、资产托管机构应当在每季度结束之日起( )日内,按照集合资产管理合同约定的方式向客户提供季度资产管理报告、资产托管报告,并报中国证券业协会备案,同时抄 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案